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工行回应理财违规销售被罚:相关资金已全部收回
发布时间: 2018-01-13 16:45    来源:财华智库网

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1月12日,黑龙江银监局对工商银行黑龙江分行及所辖13家二级分行开出罚单,该行6支、金额54.7亿元对公理财產品因违规销售共计被处以3400万罚款。

隨后,工行黑龙江分行回覆证券时报记者称,针对我行部分分支机构在对公理财业务方面存在的不规范问题,我行按照监管要求和总行部署认真进行了自查自纠、严格整改,並严肃处理了相关责任人。目前,相关资金已全部收回。同时,针对这些问题,我行从合规文化、制度、流程、系统硬控制等多方面入手,釆取针对性措施消除风险隱患,確保相关业务风险可控。

黑龙江银监局方面表示,2017年以来,黑龙江银监局全面落实银监会工作部署,进一步深化金融市场乱象整治工作,严肃查处违法违规行为。经过立案、调查、审理、审议、告知等一系列法定程序后,至2018年1月11日,黑龙江银监局依法查处了工行黑龙江省辖內分支机构违规对公理财事件。

据了解,上海银监局在现场检查中发现,工行黑龙江省分行6支、金额54.7亿元理财產品涉嫌违规,银监会遂责成黑龙江银监局和工行进行全面核查。通过监管部门检查和该行自查发现,自2015年6月以来,工行黑龙江省分行辖內13家分支机构多次违规销售对公理财,虽已全部结清,未形成实质损失,但暴露出省分行及其辖內分支机构经营管理存在严重问题。

黑龙江银监局按照过罚相当原则,依法对工行黑龙江省分行及所辖13家二级分行及责任人予以累计3400万元罚款,其中机构罚款3310万元,高管人员罚款90万元,给予15名高管人员取消任职资格、警告等处罚,並责令工行黑龙江省分行按照党规党纪、政纪和內部规章,对有关责任人给予纪律处分。此外,黑龙江银监局对內部监管履职不力人员进行了执纪问责。

证券时报记者 孙璐璐



(责任编辑:finet)