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上海中期(871467-CN)因多项违规行为被证监会采取监管措施
发布时间: 2018-01-13 16:41    来源:财华智库网

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上海中期(871467-CN)1月12日晚公告称,公司11日收到证监会对公司及相关人员采取监管措施的决定。证监会指出,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资產管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况等违规行为。证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施;对公司总经理许一峰等三人出具警示函。

来源:证券时报.e公司



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