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华讯投资因分公司内部控制制度不完善等 遭行政监管
发布时间: 2018-09-10 12:46    来源:财华智库网

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  9月7日,华讯投资(833924)发布关于分公司收到监管措施决定的公告。

  公告显示,华讯投资武汉分公司内部控制制度不完善;信息公示内容不完整;未对部分客户进行风险揭示;未完整保存所有的营销留痕记录。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定,湖北证监局要求武汉分公司立即停止上述违规行为,予以改正并暂停新增客户。

  根据公开资料,华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板,主营证券投资咨询产品及服务。

  (注:本文为新三板在线原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。)



(责任编辑:finet)