2月9日，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
2月9日，证监会消息，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
1月16日，深圳证监局发布关于对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定。深圳证监局发现此公司存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表；在我局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕232号)后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。证监局决定对此公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。(财联社)
1月4日，据国家邮政局消息，近日，国家邮政局市场监管司与应急管理部、公安部相关司局对涉嫌违规寄递烟花爆竹的圆通速递有限公司、上海韵达货运有限公司、北京京邦达贸易有限公司三家快递企业进行联合约谈。约谈指出，根据2016年11月7日国家邮政局、公安部、国家安全部联合发布《禁止寄递物品管理规定》（国邮发〔2016〕107号），烟花爆竹等易燃易爆物品属于国家明令禁止寄递物品。在近期检查和办案中发现，一些企业和人员利用圆通速递、韵达速递、京东物流三家企业，通过“互联网+寄递”方式违规寄递烟花爆竹，对寄递渠道和社会公共安全构成严重威胁，充分暴露出三家企业实名收寄、收寄验视、过机安检“三项制度”执行不严，个别从业人员法纪观念、安全意识淡薄，协议客户安全管理存在漏洞等突出问题。
12月22日，针对贵港爱尔眼科医院“医生手术时捶打患者头部”一事，爱尔眼科医院昨夜在微博发布声明，表示涉事医生粗暴对待患者的行为，已严重违反医疗机构从业人员行为规范。集团已于21日下午免去贵港爱尔CEO职务，暂停院长（即手术医生）职务，两人均接受进一步调查。下一步，集团将敦促贵港爱尔深入整改，并将根据后续调查结果做进一步严肃处理。(财联社)
11月13日，财政部、国家网信办联合起草了《会计师事务所数据安全管理暂行办法(征求意见稿)》。《办法》的适用范围是在中国境内依法设立并为上市公司以及非上市的国有金融机构、中央企业等提供审计服务，或者开展跨境审计的会计师事务所及其从业人员。数据是指会计师事务所执行审计业务过程中，从外部获取和内部生成的任何以电子或者其他方式对信息的记录。会计师事务所承担本机构的数据安全主体责任。财政部门和网信部门是会计师事务所数据安全的监管机构。注册会计师协会是会计师事务所数据安全的自律管理主体。（财联社）
4月26日，记者从银保监会获悉，银行保险机构参与个人养老金制度建设，推进各类商业养老金融业务发展取得明显成效。截至今年一季末，已有18只理财产品、25款人身保险产品纳入个人养老金制度；具有养老属性的商业保险业务累计积累责任准备金超过6万亿元，其中，养老年金保险责任准备金约6600亿元；专属商业养老保险规模保持增长，累计保费规模50.8亿元，投保件数42.9万件，其中新产业、新业态从业人员和灵活就业人员投保超过6万件；养老理财产品共发行51只，累计发行规模1004.9亿元，投资者人数合计46.7万。(财联社)
4月10日，中国支付清算协会发布《关于支付行业从业人员谨慎使用ChatGPT等工具的倡议》。支付行业从业人员要遵守所在地区的网络使用规定，正确认识ChatGPT等工具的机遇和风险，全面评估使用ChatGPT等工具处理工作內容的风险，依法合规使用ChatGPT等工具。支付行业从业人员在使用ChatGPT等工具时，要严格遵守国家及行业相关法律法规要求，不上传国家及金融行业涉密文件及数据、公司非公开的材料及数据、客户资料、支付清算基础设施或系统的核心代码等。
12月8日，交通运输部发布关于进一步优化落实新冠肺炎疫情防控交通运输工作的通知，其中提出，优化核酸检测查验措施。对通过道路水路客运、公交、出租车(网约车)跨区域出行乘客不再查验核酸检测阴性证明和健康码，配合属地联防联控机制取消落地检。落实“非高风险区不得限制人员流动，不得停工、停产、停业”要求，不得随意暂停或者限制非高风险区客运服务。在当地联防联控机制领导下，做好高风险区应急出行服务保障。配合有关部门落实公路及航道、船闸防疫检查点“应撤尽撤”，不得随意限制车船通行。不得以疫情防控为由擅自关停高速公路服务区、港口码头、铁路车站、航空机场和邮政快递分拨中心。严禁擅自阻断或关闭高速公路、普通公路、航道船闸。认真组织交通物流一线从业人员纳入“白名单”管理，督促做好个人防护、疫苗接种和健康监测。根据防疫工作需要，可开展抗原检测。对高风险岗位从业人员按照有关规定进行核酸检测，其他人员愿检尽检。
12月7日，国家卫健委网站发布《关于进一步优化落实新冠肺炎疫情防控措施的通知》，其中提出，进一步优化核酸检测。不按行政区域开展全员核酸检测，进一步缩小核酸检测范围、减少频次。根据防疫工作需要，可开展抗原检测。对高风险岗位从业人员和高风险区人员按照有关规定进行核酸检测，其他人员愿检尽检。除养老院、福利院、医疗机构、托幼机构、中小学等特殊场所外，不要求提供核酸检测阴性证明，不查验健康码。重要机关、大型企业及一些特定场所可由属地自行确定防控措施。不再对跨地区流动人员查验核酸检测阴性证明和健康码，不再开展落地检。
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