4月28日，香港金管局4月26日推出FiNETech系列，汇集约100家银行、证券公司、保险公司以及科技企业，共同发掘在财富科技、保险科技、绿色科技、人工智能和分布式分类帐技术的进阶合作安排。在未来六至十二个月，金管局将通过FiNETech系列活动扩大在金融科技领域的合作，包括：透过后续的FiNETech活动，继续与各协办机构、行业协会和市场专家合作，聚焦人工智能(包括生成式人工智能)、分布式分类帐技术和绿色科技领域的发展；就银行与其他金融机构在采用金融科技方面争取实质进展；跟进创新案例并分享行业实务经验；以及适当参考全球发展和国际经验，进一步就重点科技领域主题发布实务指引。
4月23日，据财联社讯，记者获悉，中证协近日正在征集券商投服投教工作情况，旨在进一步继续加强对证券业投资者服务与保护工作的正面引导，展示工作成效。今年更注重质的变化、形式的丰富，主要涉及九个大主题，包括特色投教活动形式、方式创新；携手上市公司搭建中小投资者关系维护桥梁；坚持卖者尽责，规范履行投资者适当性管理义务；畅通救济机制，显著提升投资者获得感、安全感等内容。据了解，相关优秀案例将在今年《2023年度证券公司投资者服务与保护报告》展示，但券商上报案例不能超过9个。值得注意的是，包括新“国九条”及证监系统发布的多项文件以及会议精神，以投资者为本已是工作主线。
近日，广东证监局组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控。三是要持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。
【财华社讯】信基沙溪(03603.HK)公布，于2024年4月10日，公司股份的价格下跌而成交量上升。公司获执行董事兼公司控股股东梅佐挺及张伟新告知，公司合共约2.12亿股每股面值0.01港元的普通股（占公司已发行股本总额约14.16%）于2024年4月10日被证券公司于公开市场通过保证金证券账户强制出售。紧随强制出售完成后，及截至4月11日，梅佐挺、张伟新及张汉泉，即一致行动人士所持有公司股权合计已由约52.19%减少至公司已发行股本总额约38.04%；及梅佐挺、张伟新及张汉泉仍为公司控股股东。张汉泉为公司执行董事兼主席。集团维持正常的业务营运，且集团业务营运和财务状况并无重大变动。
4月10日，中共广州市委金融委员会办公室印发《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》。其中提出，鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照，设立独立投资顾问管理团队，进行投资顾问相关的展业工作。支持金融机构运用金融科技手段，为投资者提供投资顾问服务。推动政府引导基金、社会资本、上市公司等各类资本与广州投顾产业链投资公司等投资顾问领域投资机构加强合作，投资、培育投资顾问产业链上下游优质公司并推动其在穗落户集聚发展，共同参与广州投资顾问业态的建设。(财联社)
2月9日，证监会消息，下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
2月6日，中国证监会新闻发言人就中央汇金公司增持公告答记者问。我们关注到了中央汇金公司的公告。当前，A股市场估值水平处于历史低位，中长期投资价值凸现，得到了包括中央汇金公司在内的投资机构的充分认可。我们坚定支持中央汇金公司持续加大增持规模和力度，将为其入市操作创造更加便利的条件和更加畅通的渠道。同时，我们将继续协调引导公募基金、私募基金、证券公司、社保基金、保险机构、年金基金等各类机构投资者更大力度入市，鼓励和支持上市公司加大回购增持力度，为A股市场引入更多增量资金，全力维护市场稳定运行。
2024年2月2日，中国证监会更新了境外证券公司备案信息公示表（截至2024年1月31日），目前共有188家从事境内企业境外发行上市业务的境外证券公司备案。
12月27日，中国证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问。新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者，并抓紧完善系统，加强业务管控，在系统改造完成前，安排专人做好交易申报和前端控制，目前部分公司已上线新系统。整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。下一步，证监会将按照中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管，一方面压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。另一方面强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，
12月25日，据中证协网站公告，根据证监会工作部署，协会组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按规定履行相关程序，现予公布。本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价，评价期内共41家证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。根据《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类5家、B类28家、C类8家。
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