1月16日，记者多方获悉，中证协近日起草并向券商下发了《证券公司收益凭证发行管理办法》以及配套文件等征求意见稿，向征求行业意见。《管理办法》明确券商发行收益凭证应当满足四个条件，包括应具备健全且运行良好的组织机构，核心风险控制指标在近2年內持续符合规定，应当具备衍生品交易业务资格以及中证协规定的其他条件。此外，若券商存在三类情况将不得新增发行收益凭证：一是已发行的收益凭证或者其他债务有重大违约或者延迟支付本息，且仍处于继续状态的；二是公司存在重大违法违规行为或出现重大风险事件，且仍处于继续状态的；三是中证协规定的其他情形。《管理办法》还提出了分级余额管理要求，上一年度分类评级为A类、B类BBB级、B类BB级、B类B级、C类及以下的券商，待偿还收益凭证余额应分別不超过净资本的60%、50%、40%、30%、20%。(财联社)
据银保监会，该部门将坚决惩治重大金融风险背后的腐败问题。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，重点关注高风险机构和地区，持续深入查处重大风险事件、金融案件背后的利益输送、监管失守问题，特别是破坏监管秩序、市场秩序，造成国有金融资产重大损失甚至诱发风险事件的，一律严惩不贷。
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