香港证监会敦促持牌机构严查分层式可疑交易

【财华社讯】香港证监会11月17日发出一份通函，敦促持牌法团及虚拟资产交易平台(统称为“持牌机构”)务必对显示分层交易活动跡象的可疑资金转移保持警觉，以预防洗钱行为。证监会在通函中指出，不法分子利用持牌机构进行分层交易活动有持续上升的趋势，部分人士试图通过掩饰非法资金的来源及去向，将涉及欺骗和诈骗案件的非法所得进行清洗。分层交易活动的常见预警跡象涉及一连串可疑行为，包括频繁、迅速及有组织地将资金存入客户户口，并随即以资金或虚拟资产的形式提取。同时，证监会在通函中重申其对持牌机构侦测及预防分层交易活动所期望的严格标准。

香港证监会公布跨境理财通优化措施 促进参与机构与客户互动

【财华社讯】11月13日，香港证监会今天公布跨境理财通试点计划的新优化措施，以促进参与计划的持牌法团与其客户之间的沟通。证监会已于通函中列明有关优化与客户互动沟通的实施细节，主要安排包括：参与机构现可向并非身处香港的南向通客户取得一次性书面同意，有效期最长为一年，以便根据客户的需要和所选产品种类向其解释产品的资料；与参与机构属同一公司集团的內地伙伴券商，可应南向通客户的要求，安排与参与机构在各自的业务所在地，以线上方式进行三方对话，让参与机构向其客户解释产品的资料；在取得南向通客户的一次性书面同意后，参与机构可向其客户提供由伙伴券商拟备的个別投资产品研究报告。上述安排亦适用于北向通。

香港证监会就扩展投资者识別码制度至香港交易所买卖衍生工具进行咨询

【财华社讯】9月22日，香港证监会今日就建议在香港交易所买卖衍生工具市场实施投资者识別码制度展开咨询，以进一步加强香港资本市场的诚信及可持续发展。是次咨询为期三个月。适用于证券市场的投资者识別码制度自2023年3月起成功推行。在这基础上，拟议的香港交易所买卖衍生工具市场投资者识別码制度将涵盖透过香港期货交易所有限公司交易系统买卖的期货合约、期权合约及股票期权的自动对盘交易指令。香港衍生工具市场投资者识別码制度将采用与证券市场相类似的模式。根据该模式，提供经纪服务或进行自营交易的持牌法团及註册机构将需要向中央数据资料库提交客户姓名及身分资料。

香港证监会与香港金管局联合调查显示：2024年投资产品销售及市场参与度均创新高

【财华社讯】9月4日，香港证监会与香港金管局今日发表有关非交易所买卖投资产品分销情况的年度联合调查结果，当中显示2024年该等产品的销售及市场参与度皆创新高。在2024年，持牌法团和注册机构的非交易所买卖投资产品的总交易额按年飆升40%至破纪录的60,730亿元。市场参与度于去年亦录得广泛增长。从事投资产品销售的公司数目上升9%至414家的新高，当中多达46%的公司的销售录得一倍以上的按年增幅。大型公司数目上升12%至101家。此外，负责分销投资产品的人员增加4%至超过19000名，而完成至少一项交易的客户则增加28%至超过120万名，数目均创下历史新高。在2024年，所有主要投资产品种类均录得显着的销售增长。认可集体投资计划的销售上升96%至14,000亿元，而非认可集体投资计划则增长50%至8,440亿元。结构性产品及债务证券的销售分別按年上升30%及29%。受访公司普遍观察到投资者情绪较一年前高涨，积极追求符合其风险胃纳及投资目标的产品。

香港证监会：就优化财政资源规则进行咨询 以促进场外衍生工具和其他产品的市场发展

【财华社讯】7月15日，香港证监会昨日(7月14日)就《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)修订版草拟本和相关指引展开公众咨询，以实施一套适用于从事场外衍生工具活动的持牌法团的资本规定(场外衍生工具资本规定)，该套规定与国际标准看齐。根据建议，早前所提出的场外衍生工具资本规定已参照近期香港《银行业(资本)规则》及《巴塞尔框架》所作的修改而进行微调。适用于交易商经纪的资本规定亦将大幅降低，而适用于持牌法团的转移定价处理方式将予以简化，以反映证监会在2017年咨询期间所收集的意见。此外，为支持持牌法团的业务发展及多元化，证监会建议对《财政资源规则》作出多项其他修改，措施包括利便持牌法团买卖中国內地及新兴市场股票、大宗商品和碳产品，以及在持牌虚拟资产交易平台买卖数字资产期货及期权。与此同时，为推动香港发展成为区內固定收益及货币枢纽，证监会建议豁免对中央结算的回购交易施加资本规定，藉以促进这些交易在香港进行中央结算，并推动本港交易商同业回购交易市场的发展。同时，证监会就早前对《财政资源规则》的若干修改所进行的咨询，发表咨询总结。

香港证监会向持牌法团发出指引，预防客户帐户内的未经授权交易

耀才证券金融(01428.HK)：新百利融资获委任为独立财务顾问

【财华社讯】耀才证券金融(01428.HK)公布，根据《证券及期货条例》可进行第1类(证券交易)及第6类(就机构融资提供意见)受规管活动持牌法团新百利融资有限公司已获委任为独立财务顾问，以就要约(特別是要约是否公平合理及应否接纳要约)向独立董事委员会提供意见。独立董事委员会已根据收购守则规则2.1批准委任新百利融资有限公司为独立财务顾问。

晋安实业(02292.HK)：智略资本有限公司获任独立财务顾问

【财华社讯】晋安实业(02292.HK)公布，智略资本有限公司，一家根据证券及期货条例可从事第6类(就机构融资提供意见)受规管活动的持牌法团，已获委任为独立财务顾问，以就该建议及该计划向独立董事委员会提供意见。有关委任已根据收购守则第2.1条获独立董事委员会批准。

盘中一度涨超137% 中国投融资：与滴灌通探讨潜在企业活动 包括委任李小加为新董事

【财华社讯】中国投融资(01226.HK)今日早间盘中一度涨超137%，截至发稿，涨45.63%，报2.33港元。该公司股份5月9日盘中一度涨近253%，当日收盘后，该公司公布，留意到其股份价格於5月9日期出现不寻常变动。董事会经作出在相关情况下有关公司的合理查询后，除下文所披露者外，董事会确认并不知悉导致股价或成交量波动的任何原因。据披露，该公司现正与Micro Connect(H.K.)Investment Management Limited(“MCHKI”，一间可从事证券及期货条例界定之第4类(就证券提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动持牌法团)联络，探讨若干潜在企业活动(“潜在企业活动”)，包括但不限於：委任公司新董事(包括李小加，其为滴灌通集团的创始人及香港交易及结算所有限公司的前行政总裁)；委任MCHKI为公司新投资经理；及建议配售不少於10亿港元的新股份。截至5月9日，公司已委聘法律及财务顾问处理潜在企业活动。该公司强调，概无就该等潜在企业活动达成任何具有法律约束力的协议或订立任何协议。因此，该等潜在企业活动未必会进行。

迪生创建(00113.HK)：委任百德能证券有限公司为独立财务顾问

【财华社讯】迪生创建(00113.HK)公布，百德能证券有限公司(一家根据证券及期货条例获发牌进行第6类(就机构融资提供意见)受规管活动之持牌法团，已获委任为独立财务顾问，就以下事宜向独立董事委员会提供意见：(a) 该建议及该计划之条款是否公平合理；及(b)无利害关係之股东在法院会议及股东特別大会应如何投票。该任命已由独立董事委员会根据收购守则规则2.1之规定而批准。