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上海交易所向招商証券发出书面警示

日期： 2020-11-20 19:36
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上海证券交易所向招商証券发出监管警示函，表示查明招商証券在华晨汽车集团一笔债券受托管理过程中，未能及时履行受托管理人资讯披露职责，未能有效履行受托管理人信用风险管理职责，决定对招商証券发出书面警示。

交易所说，将持续关注招商証券违规行为整改情况，如发现存在其他违规情形，将视乎情况进一步采取自律监管措施。


 

#上海交易所 #招商証券 #书面警示

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