中证监对海通证券等发行政监管措施事先告知书
日期：
2021-03-25 04:44
中国证监会发表声明称，对海通证券(06837)、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书，因其存在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未有效控制和防范风险，合规风控管理缺失等违规行为。
中证监拟责令海通证券暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月，并拟责令海通资管暂停为证券期货经营机构的私募资管产品提供投资顾问服务12个月。
