兴证国际资管多项内控存在缺失 遭香港证监会谴责并罚款680万港元

【财华社讯】7月27日，香港证监会对兴证国际资产管理有限公司(兴证国际资管)作出谴责并处以罚款680万元，原因是该公司于2019年8月至2020年9月期间，没有履行其作为某私人基金的基金经理的职责。证监会的调查发现，兴证国际资管为香港获授权保险人泰禾人寿保险有限公司成立该基金，并担任该基金的经理。应泰禾人寿首席投资总监的要求，兴证国际资管为该基金作出一系列投资安排，包括买入与泰禾人寿关连公司发行的债务票据挂鈎的结构性票据，以及其后将该等结构性票据转至另一只由不同基金经理所管理的基金。该等安排过于繁复，带来额外成本并增加风险，而且缺乏清晰的商业理据，并令人关注是否存在隐瞒资产流向或关连方交易的潜在情况。