浙江证监局
浙江证监局对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施
【财华社讯】8月7日，从浙江证监局网站获悉，浙江证监局发布关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下情形：一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局对华谊兄弟及相关人员采取出具警示函措施
12月22日，浙江证监局发布关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定，在现场检查中发现华谊兄弟传媒股份有限公司存在收入确认不规范、项目用印申请不规范、内幕信息知情人登记档案不规范等问题。上述行为违反了《上市公司治理准则》第叁条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第叁条的规定。决定对公司、王忠军、王忠磊、高辉、丁琪分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2022-12-22 16:20
安恒信息完成科创板上市辅导 阿里创投参股14.4%
4月3日，据浙江证监局披露，国泰君安证券已完成对杭州安恒信息技术股份有限公司的上市辅导工作，保荐机构称公司各方面均已符合科创板上市的条件与要求。据了解，安恒信息于今年2月28日开始接受上市辅导，公司获阿里创投(马云占比80%)参股14.4%。
