香港证监会：欢迎ESG评级和数据产品供应商的自愿操守准则

财华社讯，10月3日，香港证监会发文表示，欢迎由业界领导的工作小组今天为在香港提供产品和服务的环境、社会及管治（ESG）评级和数据产品供应商，发布一套自愿操守准则。

香港证监会谴责盈科证券有限公司违反监管规定并处以罚款399万元

【财华社讯】9月30日，香港证监会谴责盈科证券有限公司并处以罚款399万元，原因是该公司没有遵守《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)及其他监管规定。

香港证监会：规管公众基金存管人的新制度于10月2日生效

【财华社讯】9月30日，香港证监会今天就实施新的第13类受规管活动制度，发布经更新的守则及指引。该制度旨在规管公众基金存管人，并将于2024年10月2日生效。为利便现有从业员过渡至新制度，证监会已完成处理相关申请，并将于新制度实施当日，向19家存管人及其逾300名员工授出第13类受规管活动的牌照或注册，这些在香港营运的存管人均为主要银行集团或保险集团旗下的公司。根据新的制度，在香港营运的证监会认可集体投资计划存管人，须获证监会发牌或注册以进行第13类受规管活动。

香港证监会批准众安银行开展虚拟资产交易业务 

Techub News 消息，据信报报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）批准众安银行（ZA Bank）在其第 1 类牌照中新增虚拟资产交易条件，允许其开展加密货币交易业务。

香港证监会为LET及凯升控股的独立少数股东寻求股份回购令

【财华社讯】9月27日，香港证监会根据《证券及期货条例》第214条在原讼法庭展开法律程序，就LET Group Holdings Limited(LET)及凯升控股有限公司(凯升)主席、执行董事兼控股股东卢衍溢的涉嫌失当行为，寻求法庭颁布股份回购令，以保障两家公司独立少数股东的权益。该股份回购令将要求卢、LET及/或凯升作出要约，以按法庭决定的价格及方式向两家公司独立于卢的少数股东购买股份。卢的涉嫌失当行为导致LET及凯升的股份被暂停买卖。由于不确定有关股份会否及何时能够恢复买卖，股份回购令将为独立少数股东提供离场机会。香港证监会的法律程序亦包括就卢对LET及凯升的成员作出的失当行为，寻求法庭对他作出取消资格令。

香港证监会主席：首批虚拟资产ETF市值已超3亿美元，将探索更多代币化用例

香港金管局与香港证监会就优化香港场外衍生工具汇报制度的进一步建议发表咨询总结

【财华社讯】9月26日，香港金管局与香港证监会今日就优化香港的场外衍生工具汇报制度的进一步咨询，联合发表总结文件。整体来说，回应者支持相关建议，并认同就汇报予世界各地不同场外衍生工具汇报制度的数据元素进行国际标准化和协调的工作能带来裨益。在考虑所接获的意见后，香港金管局与香港证监会已微调若干建议，以利便建议顺利落实。总结文件亦载列已确定须作出强制汇报的数据元素的清单，并确认将于2025年9月实施有关建议。

香港证监会：2024年上半年香港证券业净盈利总额进一步增长

【财华社讯】9月26日，香港证监会9月25日发布《证券业财务回顾》，香港证券业截至2024年6月30日止六个月的净盈利总额录得进一步增长，而平均每日市场成交额以及活跃现金及保证金客户数目均见上升。香港所有证券交易商及证券保证金融资人的净盈利总额于2024年上半年升至190亿元，分別较之前六个月及一年前的水平增加50%及29%，延续2023年按年增长25%的态势。截至2024年6月30日止六个月的总收入大致持平，因业界的净佣金收入、包销费用及交易盈利的增长，被资产管理及机构融资咨询服务的收入跌幅所抵销，而净盈利总额增加主要来自非利息开支的减少。

香港证监会：禁止高盛前交易员郑仲昇重投业界六个月

【财华社讯】香港证监会9月23日发布，禁止高盛(亚洲)有限责任公司及高盛(亚洲)证券有限公司(统称高盛)前交易员郑仲昇(男)重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。他在系统內误把2,232,000股输入为232,000股，导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后，郑获提醒有关交易执行错误，但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。

梁凤仪：企业管治是上市公司增强国际竞争力的关键基石

9月20日，香港证监会行政总裁梁凤仪今天在两年一度的香港公司治理公会第14届公司治理研讨会上发言，强调良好的企业管治至关重要，并将企业管治比喻为一杯提神醒脑的咖啡，因为两者对于提升工作效能均不可或缺。她呼吁本港的上市公司业界提升企业管治，以增强国际竞争力，并分享了一些企业失当行为个案，带出加强内部监控措施的必要性。她亦鼓励上市公司将多元化和包容性全面融入各级管理层。梁女士最后寄语业界，建立良好的企业管治刻不容缓，“现在就让我们坐言起行，调制这杯有益身心的咖啡，以免因为进一步拖延而出了管治问题，届时喝的便会是一剂猛药。”