【财华社讯】3月31日，香港证监会近日就首次公开招股个案及上市后事宜提出对《证券及期货(在证券市场上市)规则》的多项建议优化措施，主要分为四个范畴：(i)就首次公开招股个案而言，证监会将能够在不反对上市的情况下，要求上市申请人在上市后须遵守持续披露责任，方法是在《证券市场上市规则》新增明文规定，以厘清有关上市条件可在上市后持续有效。因此，在这种量身订制且以披露为本的方针下，部分上市申请可能获准更快地继续进行，透明度亦会提高；(ii)就上市后事宜而言，证监会建议提供一个干扰程度低于暂停交易的替代方案。除了在有需要的情况下暂停证券交易的现有权力外，证监会将能够在适当的情况下对上市发行人施加上市后条件，要求作出更清晰明确及完整的披露，以确保投资者作出有根据的决定；(iii)就暂停交易而言，证监会建议简化程序，以及在没有争议的个案中转授其董事局的决定权给高级行政人员，从而更有效率地处理恢复交易申请，缩短暂停交易时间；及(iv)不满证监会的决定的发行人有权寻求证券及期货事务上诉审裁处对有关决定进行全盘覆核。这将为他们提供有效及独立的保障，确保证监会所作出的监管决定是合理、相称和公平的。
9月20日，香港证监会行政总裁梁凤仪今天在两年一度的香港公司治理公会第14届公司治理研讨会上发言，强调良好的企业管治至关重要，并将企业管治比喻为一杯提神醒脑的咖啡，因为两者对于提升工作效能均不可或缺。她呼吁本港的上市公司业界提升企业管治，以增强国际竞争力，并分享了一些企业失当行为个案，带出加强内部监控措施的必要性。她亦鼓励上市公司将多元化和包容性全面融入各级管理层。梁女士最后寄语业界，建立良好的企业管治刻不容缓，“现在就让我们坐言起行，调制这杯有益身心的咖啡，以免因为进一步拖延而出了管治问题，届时喝的便会是一剂猛药。”
香港证监会向金利丰证券有限公司发出限制通知书，禁止其处理或处置某客户帐户內所持有的若干资产。该帐户属于一名上市法团的董事会成员，而该人涉嫌干犯失当行为和违反他作为董事的职责。
4月25日，香港证监会向富途证券国际(香港)有限公司及盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止它们处置或处理其客户帐户內所持有的资产。该等帐户由一名在关键时间于香港联合交易所有限公司主板上市的公司的前董事会成员所拥有。就此而言，该名前董事会成员涉嫌犯有失当行为，及违反其对该公司的责任。富途及盈透并非证监会今次的调查对象，而它们均已配合有关调查。有关限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。
10月7日，香港证监会网站10月6日公布，证监会已在原讼法庭展开法律程序，寻求对指尖悦动控股有限公司的八名现任或前任董事作出取消资格令，和寻求对当中六人作出赔偿令，原因是他们涉嫌干犯企业失当行为，以及违反其对指尖悦动的责任。证监会亦正寻求法庭颁令指尖悦动委任独立外聘审计师，以检视其內部监控程序，并就此编制报告，从而确保指尖悦动遵守香港所有相关规则和规例。
【财华社讯】证监会表示，在原讼法庭展开法律程序，以寻求法庭对新锐医药国际控股(06108-HK)前主席兼执行董事周凌，及前行政总裁兼执行董事戴海东发出取消资格令，原因是两人涉嫌干犯企业失当行为，以及违反对新锐的责任。证监会亦寻求法庭颁令周凌向新锐作出赔偿。
证监会今天发出一份提醒上市公司注意其披露责任的声明，连同一份有关资产管理公司应达到的操守标准的通函。这些措施是为配合证监会一直以来打击市场及企业失当行为的工作。
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