【财华社讯】11月28日，据证监会发布，近日，证监会对上市公司立方数科涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2021年至2023年，立方数科通过开展代理业务、融资性贸易、虚假贸易等方式，累计虚增收入6.38亿元、成本6.28亿元。其中，2021年收入、成本分别虚增2.80亿元、2.77亿元，2022年收入、成本分别虚增3.12亿元、3.05亿元，2023年收入、成本分别虚增0.46亿元、0.45亿元。立方数科连续三年虚增收入和成本，严重违反证券法律法规，安徽证监局拟对立方数科处以1000万元罚款，对汪逸等10名责任人合计罚款3000万元。立方数科涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。同时，证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
5月31日，中国证监会网站发布，近日，证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会认定，2019年至2020年期间，恒大地产通过提前确认收入的方式虚增收入及利润，致使在交易所市场公开发行债券存在欺诈发行，所披露的相关年度报告存在虚假记载。同时，恒大地产还存在未按期披露定期报告、未按规定披露重大诉讼仲裁、未按规定披露未能清偿到期债务情况等行为。证监会依法对恒大地产欺诈发行债券行为按照其所募集资金的20%进行处罚，对其信息披露违法行为处以顶格罚款，为开展债券市场统一执法以来的最严尺度，既依法从重从严惩处财务造假，又充分考虑恒大地产债券规模及“保交房”攻坚战等全局性工作，坚持政治效果、社会效果、法律效果相统一。同时，证监会正在推进对相关中介机构的调查。
2月9日，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
3月9日晚间，*ST海伦（300201.SZ）发布公告称，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。此前，公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。分析人士指出，本次监管机构送达事先告知书，宣告立案调查终结，对陈年往事做出盖棺定论，有利于化解矛盾、定纷止争，促使公司治理进一步改进优化，也有利于公司打消顾虑、轻装上阵，促进合作展业，加快创新发展。
近日，证监会在官网公布了虎年首张罚单，剑指上市公司ST金正（002470.SZ）财务造假等相关问题。行政处罚决定书显示，证监会决定对ST金正责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；对万连步（时为实控人、董事长、总经理）给予警告，并处以240万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款120万元，作为实际控制人罚款120万元；对李计国（时任上市公司副总经理、财务负责人）给予警告，并处以60万元罚款；对唐勇（时任财务部经理、财务中心总监）给予警告，并处以55万元罚款；对崔彬（时任董事、董事会秘书、副总经理）、高义武（时任董事、副总经理）、颜明霄（时任副总经理）、郑树林（时任副总经理）、徐恒军（时任副总经理）给予警告，并分别处以50万元罚款。经计算，由于上述违法事项，ST金正及8位相关责任人合计被罚755万元。同时，证监会对相关责任人采取市场禁入措施。而这份罚单背后的财务造假案也再度引起了A股投资者的高度关注。
8月27日，2020年12月，中国证监会依法对北京京西文化旅游股份有限公司(简称北京文化)涉嫌信息披露违法行为立案调查。经查，北京文化子公司北京世纪伙伴文化传媒有限公司在2018年虚假转让《倩女幽魂》和《大宋宫词》两部电视剧的项目投资份额收益权，虚增收入4.6亿元，虚增净利润1.91亿元，2018年年度报告存在虚假记载。近日，证监会对北京文化下发行政处罚和市场禁入事先告知书，拟依法对公司及董事长宋歌、董事张云龙等17名当事人予以行政处罚，并对时任副董事长娄晓曦采取证券市场禁入措施。
据深圳证监局网站消息，近日，深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
证监会新闻发言人表示，证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》发布，将于7月19日开始实施。主要内容包括了进一步明确市场禁入类型，明确交易类禁入的使用规则，禁规定禁止直接或间接在证券交易场所二级市场交易上市或者挂牌的全部证券（含证券投资基金）的活动，适用于违反规定影响证券交易秩序或者交易公平、情节严重的违法行为，禁止交易的持续时间不超过5年，对七类情形作出了除外规定，明确市场禁入的范围和情形，将信息披露严重违法的列入终身禁入情形。
6月18日，在中国证监会例行新闻发布会上，新闻发言人表示，修订后的《证券市场禁入规定》发布，将于7月19日开始实施。
4月13日，证监会决定对贾跃亭采取终身证券市场禁入措施，并披露了乐视网(300104-CN)连续10年财务造假、虚增业绩等大量违法细节。2006至2010年，乐视网虚增收入合计18.72亿元，虚增利润17.37亿元。2017年，乐视巨亏超138亿元瞬间“引爆”市场；同年7月，贾跃亭辞任乐视网董事长职务，低调赴美、至今未归。针对此次证监会的决定，贾跃亭4月14日提出申辩意见，认为“证据不足”、“应对其从轻处罚”。
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