澳大利亚ASIC就Qoin Wallet误导性宣传对BPS Financial处以930万美元罚款

中国证监会严肃查处瑞丰达违法违规案件

【财华社讯】1月23日，据证监会发布，近日，中国证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称瑞丰达)及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

工信部等六部门联合印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》

【财华社讯】1月16日，工信部等六部门联合印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》，自2026年4月1日起施行。《管理办法》坚持遵循“全渠道、全链条、全生命周期”管理的基本思路。一是全渠道抓好电池生产、车辆报废、换电运营、维修更换等各类废旧动力电池产生源头的规范管理，重点设计“车电一体报废”等制度，防止出现废旧动力电池流向难以掌握的情况。二是全链条明确电池生产、销售、维修、更换、拆解、回收、综合利用各环节各类主体责任义务。三是全生命周期加强信息溯源管理，搭建全国新能源汽车动力电池溯源信息平台，建立新能源汽车动力电池数字身份证管理制度，明确动力电池编码、信息报送等要求，运用数字化技术加强动力电池流向监测。四是强化监管措施，对未按要求交售废旧动力电池、不履行回收责任、违反编码和信息报送要求等行为，设定了责令改正、警告、罚款等行政处罚措施，并明确了行政处罚的实施主体，增强制度的刚性约束。

税务部门再次曝光2起网络主播偷税案件

【财华社讯】1月14日，据国家税务总局网站发布，税务部门曝光依法查处的2起网络主播偷税案件。一、经查，2021年至2023年，彭煊之从事短视频创作、接拍商务广告等经营活动，通过隐匿收入、进行虚假申报等方式，少缴个人所得税、增值税等税费共计216.32万元。税务部门对其作出追缴税费款、加收滞纳金并处罚款共计415.05万元的处理处罚决定。目前，涉案税费款、滞纳金及罚款均已追缴入库。二、经查，2022年至2024年，杨遂娃在网络平台直播带货取得佣金收入，通过隐匿收入、进行虚假申报等方式，少缴增值税、个人所得税等税费101.64万元。税务部门对其作出追缴税费款、加收滞纳金并处罚款共计181.40万元的处理处罚决定。目前，涉案税费款、滞纳金及罚款均已追缴入库。

盛宝金融(香港)因虚拟资产产品分销违规 遭香港证监会谴责及罚款400万元

【财华社讯】1月6日，香港证监会谴责盛宝金融(香港)有限公司(盛宝金融)，并处以罚款400万元，原因是盛宝金融在其网上交易平台分销非证监会认可的虚拟资产基金及虚拟资产相关产品(统称虚拟资产产品)时犯有缺失。于2018年11月1日至2022年11月25日期间，盛宝金融容许零售客户在网上平台买卖若干虚拟资产产品。根据两份于关键时间生效的证监会致中介人的通函，这些产品只应售予专业投资者。证监会的调查发现，于有关期间，盛宝金融在网上平台为六名个人专业投资者及130名零售客户执行了1446笔交易，涉及32项虚拟资产产品。有关产品全部均属于复杂产品，包括21项交易所买卖衍生产品(交易所买卖衍生虚拟资产产品)。盛宝金融在执行这些交易前，并无评估客户是否具备投资虚拟资产产品的知识，亦无向客户提供充足资料和特别就虚拟资产给予客户警告声明，因而不符合该两份证监会通函所载的指引。于有关期间，盛宝金融并无设有任何特定程序，以就虚拟资产产品进行产品尽职审查。它依赖其母公司在全集团层面制订的若干规程，识别涉及虚拟资产的投资工具。由于该等规程存在缺失，32项虚拟资产产品未有被识别为该类产品。

瑞士盈丰银行因违规及内控缺失被香港证监会罚款1085万港元并谴责

【财华社讯】12月11日，香港证监会谴责瑞士盈丰银行股份有限公司(瑞士盈丰)，并处以罚款1085万元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存纪录及延迟汇报的缺失。证监会的调查源自瑞士盈丰的主动汇报及金管局转交的调查结果。

安徽证监局严肃查处立方数科严重财务造假案件

【财华社讯】11月28日，据证监会发布，近日，证监会对上市公司立方数科涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2021年至2023年，立方数科通过开展代理业务、融资性贸易、虚假贸易等方式，累计虚增收入6.38亿元、成本6.28亿元。其中，2021年收入、成本分别虚增2.80亿元、2.77亿元，2022年收入、成本分别虚增3.12亿元、3.05亿元，2023年收入、成本分别虚增0.46亿元、0.45亿元。立方数科连续三年虚增收入和成本，严重违反证券法律法规，安徽证监局拟对立方数科处以1000万元罚款，对汪逸等10名责任人合计罚款3000万元。立方数科涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。同时，证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

越南提议对无牌照数字资产平台处以罚款

香港证监会：东泰证券因客户资产保障缺失遭谴责及罚款90万港元

【财华社讯】11月13日，香港证监会对东泰证券有限公司作出谴责，并处以罚款90万港元，原因是东泰干犯涉及在未经授权情况下沽售客户证券及转帐客户款项的缺失。

Coinbase就解决过往交易监控错误与爱尔兰央行达成和解，需支付2150万欧元罚款