瑞士盈丰银行因违规及内控缺失被香港证监会罚款1085万港元并谴责

【财华社讯】12月11日，香港证监会谴责瑞士盈丰银行股份有限公司(瑞士盈丰)，并处以罚款1085万元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存纪录及延迟汇报的缺失。证监会的调查源自瑞士盈丰的主动汇报及金管局转交的调查结果。

安徽证监局严肃查处立方数科严重财务造假案件

【财华社讯】11月28日，据证监会发布，近日，证监会对上市公司立方数科涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2021年至2023年，立方数科通过开展代理业务、融资性贸易、虚假贸易等方式，累计虚增收入6.38亿元、成本6.28亿元。其中，2021年收入、成本分别虚增2.80亿元、2.77亿元，2022年收入、成本分别虚增3.12亿元、3.05亿元，2023年收入、成本分别虚增0.46亿元、0.45亿元。立方数科连续三年虚增收入和成本，严重违反证券法律法规，安徽证监局拟对立方数科处以1000万元罚款，对汪逸等10名责任人合计罚款3000万元。立方数科涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。同时，证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

越南提议对无牌照数字资产平台处以罚款

香港证监会：东泰证券因客户资产保障缺失遭谴责及罚款90万港元

【财华社讯】11月13日，香港证监会对东泰证券有限公司作出谴责，并处以罚款90万港元，原因是东泰干犯涉及在未经授权情况下沽售客户证券及转帐客户款项的缺失。

Coinbase就解决过往交易监控错误与爱尔兰央行达成和解，需支付2150万欧元罚款

香港证监会：UBS AG因错误分类专业投资者遭谴责及罚款800万元

【财华社讯】10月20日，香港证监会对UBS AG(UBS)作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的內部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类。

香港证监会：谴责路华证券不当处理客户款项并罚款210万港元

【财华社讯】9月29日，香港证监会谴责路华证券有限公司并处以罚款210万元，原因是路华以不当方式处理客户款项，违反了相关监管规定。

香港证监会谴责极讯亚太没有向联交所申报交叉盘买卖并处以罚款800万元

【财华社讯】9月8日，香港证监会发布，对极讯亚太有限公司(极讯亚太)作出谴责及罚款800万元，原因是极讯亚太未有就两边客交易或交叉盘买卖遵守香港联交所的申报规定。

加密借贷机构Cred LLC前CEO及CFO因电汇欺诈共谋罪被判监禁和罚款

汇丰因研究报告的披露缺失遭香港证监会谴责并罚款420万港元

【财华社讯】8月26日，香港证监会与香港金管局联合发布，香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭香港证监会谴责并罚款420万元。在汇丰自行作出汇报后，香港金管局与香港证监会合作展开调查。两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及/或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露內容的准确性。