2025年证监会​查办财务造假案件97起 处罚65家上市公司、392名责任人 合计罚款30亿元

​【财华社讯】4月17日，据"证监会发布"消息，2025年中国证监会执法情况综述发布。其中指出，“清毒瘤”。上市公司欺诈造假是侵蚀资本市场根基的“毒瘤”，严重危害市场生态，始终是执法的重中之重。2025年，我会开展打击上市公司财务造假专项行动。全年查办财务造假案件97起，处罚65家上市公司、392名责任人，合计罚款30亿元。对东方通再融资造假，罚款2.73亿元；对高鸿股份开展无商业实质的“空转”“走单”造假行为，罚款1.69亿元。坚持“退市不免责”，全年查处43家退市公司违法违规行为，对31家公司合计罚款15亿元；16家上市公司因严重造假而退市。对已退市公司元成股份财务造假等违法行为，罚款7900余万元。

市场监管总局依法对7家电商平台 “幽灵外卖”系列案作出行政处罚 共处罚没款35.97亿元

【财华社讯】4月17日，市场监管总局依法对上海寻梦信息技术有限公司（拼多多）、北京三快科技有限公司（美团）、北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司（京东）、上海拉扎斯信息科技有限公司（原饿了么，现淘宝闪购）、北京抖音科技有限公司（抖音）、浙江淘宝网络有限公司（淘宝）、浙江天猫网络有限公司（天猫）等7家电商平台“幽灵外卖”系列案，依据《中华人民共和国食品安全法》第一百三十一条、《中华人民共和国电子商务法》第八十三条的规定作出行政处罚决定，责令7家电商平台改正违法行为，暂停新增蛋糕店铺3至9个月不等，并处以罚没款共计35.97亿元。同时，依据《中华人民共和国食品安全法实施条例》第七十五条的规定，对7家平台企业法定代表人和食品安全总监合计处以罚款1968.74万元。

中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华

【财华社讯】4月10日，据"证监会发布"，近日，河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚，依据《中华人民共和国证券法》规定，没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元，并处以罚款21,018.74万元，合计罚没24,277.23万元，并对6名责任人员处以10万元至430万元不等罚款，对其中2名责任人员分别采取10年、5年证券市场禁入措施。

香港证监会对印象投资及前负责人作出处罚

【财华社讯】4月9日，香港证监会谴责印象投资有限公司并处以罚款200万元，原因是该公司没有勤勉尽责地监督其职员，亦未有就职员交易活动维持有效的内部监控措施。证监会亦禁止印象的前董事、负责人员兼核心职能主管刘杉重投业界八个月，由2026年4月2日起至2026年12月1日止。

【盈喜】永丰集团控股(01549.HK)预期2025年扭亏为盈溢利770万港元

【财华社讯】永丰集团控股(01549.HK)公布，预期截至2025年12月31日止年度录得公司权益持有人应占溢利约770万港元，相比2024年同期公司权益持有人应占亏损约930万港元。董事会认为，于报告期间公司权益持有人应占溢利预期增加主要原因是由于集团服务货运量增加，收入增加约4700万港元，较去年同期增长约12%；所收政府补助增加；以及去年同期所产生的补加税务开支及税务罚款在本报告期间并无发生。

中国证监会严肃查处天风证券违法违规行为

【财华社讯】2月13日，据"证监会发布"，近日，证监会对天风证券股份有限公司(以下简称天风证券)为武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下简称当代集团)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

澳大利亚ASIC就Qoin Wallet误导性宣传对BPS Financial处以930万美元罚款

中国证监会严肃查处瑞丰达违法违规案件

【财华社讯】1月23日，据证监会发布，近日，中国证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称瑞丰达)及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

工信部等六部门联合印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》

【财华社讯】1月16日，工信部等六部门联合印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》，自2026年4月1日起施行。《管理办法》坚持遵循“全渠道、全链条、全生命周期”管理的基本思路。一是全渠道抓好电池生产、车辆报废、换电运营、维修更换等各类废旧动力电池产生源头的规范管理，重点设计“车电一体报废”等制度，防止出现废旧动力电池流向难以掌握的情况。二是全链条明确电池生产、销售、维修、更换、拆解、回收、综合利用各环节各类主体责任义务。三是全生命周期加强信息溯源管理，搭建全国新能源汽车动力电池溯源信息平台，建立新能源汽车动力电池数字身份证管理制度，明确动力电池编码、信息报送等要求，运用数字化技术加强动力电池流向监测。四是强化监管措施，对未按要求交售废旧动力电池、不履行回收责任、违反编码和信息报送要求等行为，设定了责令改正、警告、罚款等行政处罚措施，并明确了行政处罚的实施主体，增强制度的刚性约束。

税务部门再次曝光2起网络主播偷税案件

【财华社讯】1月14日，据国家税务总局网站发布，税务部门曝光依法查处的2起网络主播偷税案件。一、经查，2021年至2023年，彭煊之从事短视频创作、接拍商务广告等经营活动，通过隐匿收入、进行虚假申报等方式，少缴个人所得税、增值税等税费共计216.32万元。税务部门对其作出追缴税费款、加收滞纳金并处罚款共计415.05万元的处理处罚决定。目前，涉案税费款、滞纳金及罚款均已追缴入库。二、经查，2022年至2024年，杨遂娃在网络平台直播带货取得佣金收入，通过隐匿收入、进行虚假申报等方式，少缴增值税、个人所得税等税费101.64万元。税务部门对其作出追缴税费款、加收滞纳金并处罚款共计181.40万元的处理处罚决定。目前，涉案税费款、滞纳金及罚款均已追缴入库。