香港金融管理专员对三家银行采取纪律处分行动

【财华社讯】7月22日，香港金管局今日宣布，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)(《打击洗钱条例》)完成对三家银行的调查及纪律处分程序。三家银行分别为Indian Overseas Bank, Hong Kong Branch(IOBHK)、交通银行(香港)有限公司及交通银行股份有限公司香港分行。金融管理专员：(i)谴责IOBHK；(ii)命令IOBHK就过往的交易进行回顾检讨，以及制定并落实补救措施，以纠正其违反事项；及(iii)对IOBHK处以850万港元罚款。此外，金融管理专员对交银(香港)处以400万港元罚款和对交银香港分行处以370万港元罚款。金融管理专员对上述三家银行所采取的纪律处分行动详情载于随附各自的纪律处分行动声明。是次纪律处分行动是金管局对上述银行就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况进行调查后而作出的。调查发现三家银行未有设立及维持有效措施以持续监察与客户的业务关系。

香港金管局：对三三金融违反支付条例采取纪律处分行动

【财华社讯】7月22日，香港金管局今日宣布，已根据《支付系统及储值支付工具条例》(香港法例第584章)(《支付条例》)完成对三三金融服务有限公司(三三金融)的调查及纪律处分程序。金融管理专员对三三金融违反《支付条例》第8Q条，未能符合其附表3第2部第6(2)(b)条的最低准则，处以谴责及160万港元罚款。

ST任子行(300311.SZ)：公司及时任董事长景晓军等人被处以1200万元罚款

ST任子行(300311.SZ)公告称，公司及相关责任人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。

新加坡审结22亿美元洗钱案，对瑞银和花旗集团等九家机构罚款约2150万美元

塞浦路斯监管机构对前FTX欧盟子公司处以20万欧元罚款

新开源(300109.SZ)董事赵威因亲属短线交易领双罚：证监会罚款30万，深交所通报批评

中国证监会河南监管局对赵威处以警告并罚款30万元。深圳证券交易所对赵威给予通报批评处分，并记入上市公司诚信档案。

俄罗斯将对非法加密矿工处以罚款并没收加密货币

澳大利亚加密交易所Cointree因延迟提交可疑活动报告被罚款

盈透证券香港有限公司违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款420万元

【财华社讯】4月29日，香港证监会4月28日公布，谴责盈透证券香港有限公司并处以罚款420万元，原因是该公司在处理客户资产方面违反监管规定。证监会的调查发现，在2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7,911名客户已届满的常设授权，并依据证券借贷协议将他们於香港联合交易所有限公司上市的证券借出。事件源於盈透证券发生程式错误，以致在关键时间內没有向这批客户发送常设授权续期通知。

*ST金科(000656.SZ)：公司实控人黄红云及控股股东金科控股收到警告及罚款处罚

*ST金科(000656.SZ)公告称，公司实控人黄红云及控股股东金科控股于近日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。