香港证监会：UBS AG因错误分类专业投资者遭谴责及罚款800万元

【财华社讯】10月20日，香港证监会对UBS AG(UBS)作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的內部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类。

香港证监会：谴责路华证券不当处理客户款项并罚款210万港元

【财华社讯】9月29日，香港证监会谴责路华证券有限公司并处以罚款210万元，原因是路华以不当方式处理客户款项，违反了相关监管规定。

香港证监会谴责极讯亚太没有向联交所申报交叉盘买卖并处以罚款800万元

【财华社讯】9月8日，香港证监会发布，对极讯亚太有限公司(极讯亚太)作出谴责及罚款800万元，原因是极讯亚太未有就两边客交易或交叉盘买卖遵守香港联交所的申报规定。

加密借贷机构Cred LLC前CEO及CFO因电汇欺诈共谋罪被判监禁和罚款

汇丰因研究报告的披露缺失遭香港证监会谴责并罚款420万港元

【财华社讯】8月26日，香港证监会与香港金管局联合发布，香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭香港证监会谴责并罚款420万元。在汇丰自行作出汇报后，香港金管局与香港证监会合作展开调查。两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及/或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露內容的准确性。

市场消息：特朗普4.64亿美元民事欺诈罚款被驳回

永丰集团控股(01549.HK)盈喜涨逾3% 料中期扭亏为盈净利润约770万港元

【财华社讯】永丰集团控股(01549.HK)公布，预期截至2025年6月30日止六个月录得公司权益持有人应占净利润约770万港元，相比2024年同期公司权益持有人应占净亏损约920万港元。主要原因由于集团服务货运量增加，收入增加约3600万港元，较去年同期增长约20%；以及去年同期所产生的补加税务开支及税务罚款在本报告期间并无发生。截至发稿，永丰集团控股涨3.47%，报0.149港元。

香港金融管理专员对三家银行采取纪律处分行动

【财华社讯】7月22日，香港金管局今日宣布，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)(《打击洗钱条例》)完成对三家银行的调查及纪律处分程序。三家银行分别为Indian Overseas Bank, Hong Kong Branch(IOBHK)、交通银行(香港)有限公司及交通银行股份有限公司香港分行。金融管理专员：(i)谴责IOBHK；(ii)命令IOBHK就过往的交易进行回顾检讨，以及制定并落实补救措施，以纠正其违反事项；及(iii)对IOBHK处以850万港元罚款。此外，金融管理专员对交银(香港)处以400万港元罚款和对交银香港分行处以370万港元罚款。金融管理专员对上述三家银行所采取的纪律处分行动详情载于随附各自的纪律处分行动声明。是次纪律处分行动是金管局对上述银行就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况进行调查后而作出的。调查发现三家银行未有设立及维持有效措施以持续监察与客户的业务关系。

香港金管局：对三三金融违反支付条例采取纪律处分行动

【财华社讯】7月22日，香港金管局今日宣布，已根据《支付系统及储值支付工具条例》(香港法例第584章)(《支付条例》)完成对三三金融服务有限公司(三三金融)的调查及纪律处分程序。金融管理专员对三三金融违反《支付条例》第8Q条，未能符合其附表3第2部第6(2)(b)条的最低准则，处以谴责及160万港元罚款。

ST任子行(300311.SZ)：公司及时任董事长景晓军等人被处以1200万元罚款

ST任子行(300311.SZ)公告称，公司及相关责任人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。