违法违规
泰格医药(03347.HK)两控股股东涉信披违规 拟各罚50万元
【财华社讯】泰格医药(03347.HK)公布，有关公司董事兼控股股东叶小平及曹晓春接获中国证监会发出的立案告知书，涉及与公司A股持股变动相关的信息披露涉嫌违法违规事项。公司获通知，于2026年9月11日，叶小平及曹晓春收到中国证监会浙江监管局出具的警示函及告知书，拟对两人给予警告并各处以人民币50万元罚款。有关涉及两人于2022年12月7日自愿减持其各自于公司的A股股份，导致合计权益变动减少1%。相关披露该等权益变动，仅于2026年5月12日披露相关资料。于2019年9月20日，叶小平及曹晓春合计持有公司已发行的有表决权股份比例累计变动达5%。叶小平及曹晓春可于接获本决定之日起60日内向中国证监会提出行政覆议申请，或于接获警示函之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
市场监管总局印发 《广告业统计调查制度》
【财华社讯】8月10日，市场监管总局印发《广告业统计调查制度》的通知。各地市场监管部门要严格按照统计调查制度开展广告业统计调查，认真做好名录更新、数据审核、数据报送、数据分析等工作；要加强统计数据全流程质量管理，确保统计数据真实、准确、及时、可靠；要严守统计工作纪律，杜绝统计造假、弄虚作假等违法违规行为。
四部门联合发布《关于健全金融机构治理的实施意见》
【财华社讯】7月31日，金融监管总局、中国人民银行、中国证监会、财政部近日联合发布《关于健全金融机构治理的实施意见》，提出9部分22条措施。《实施意见》明确，到2029年，基本形成权责边界清晰、激励约束相容、风险管理严格、运转规范高效的金融机构治理机制，金融体系内在稳定性和抗风险能力明显增强，金融服务高质量发展质效明显提升。《实施意见》提出，健全防范大股东违规干预和内部人控制的治理机制，加强对股权和关联交易的穿透式监管，优化董事会结构，强化董事、高管等“关键少数”责任，完善激励约束机制，健全内控合规体系。《实施意见》要求，加强和改进金融监管，分级分类实施差异化监管，严惩违法违规行为，提高违法违规成本，完善风险监测预警机制，提升监管精准性、有效性和前瞻性。健全金融法治，加强央地协同，培育和弘扬中国特色金融文化，构建良好金融生态。
香港证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
【财华社讯】7月10日，香港证监会与中国证监会近日在香港召开了第十七次高层执法合作会议，以进一步加强执法协作。双方就两地的执法工作重点交流意见，并探讨如何进一步加强协作，提升打击跨境违法违规行为的成效，以保障投资者利益及维护市场秩序。会上，双方就有关跨境执法合作的多个重要议题进行了深入讨论，包括：分享近期重大跨境案件的执法经验；及探讨如何进一步加强信息共享。
证监会：完善私募基金领域"N+X"规则体系 加强分级分类监管、穿透式监管
【财华社讯】6月5日，据"证监会发布"，中国证监会新闻发言人就《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》答记者问。《指导意见》是私募基金领域“1+N+X”制度体系中的方向性、基础性文件。下一步，中国证监会将坚决贯彻党中央、国务院决策部署，制定落实《指导意见》的三年行动方案，并积极会同宏观政策部门、国资及行业主管部门、金融管理部门、公安机关、地方政府等，进一步增强责任意识，密切协作形成合力，推动各项任务、工作落地见效。一是完善私募基金领域“N+X”规则体系，加强分级分类监管、穿透式监管，提升监管效能，开展专项行动从严惩处重点领域违法违规行为，推动完善行业内生约束和市场化监督制约，并加大对符合国家战略、合规运行的私募基金的支持力度。二是会同相关部门、地方政府加快构建部际央地协同联动的综合监管体系，建立常态化工作会商制度，加强信息共享，合力推进各项工作落实落地。三是加大宣传和指导力度，通过多种方式对《指导意见》进行解读和引导，积极回应市场各方关切，防止误解误读，同时加强对行业机构的培训，确保各项改革工作平稳推进。
八部门：将整治涉非法跨境证券期货基金业务的互联网平台及自媒体
【财华社讯】5月22日，中国证监会等八部门印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。方案明确了三类整治对象：1.非法跨境经营证券期货基金业务活动的境外机构。2.协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、指导境内投资者证券期货开户并牟利的境内非法中介。3.在境内违法违规发布营销信息、非法提供证券期货开户等交易服务的网站、应用程序(APP)等互联网平台，以及非法发布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体。
泰格医药(03347.HK) 因涉嫌持股变动披露违规 董事及控股股东被立案调查
【财华社讯】泰格医药(03347.HK)公布，公司获通知，于2026年5月12日，公司董事兼控股股东叶小平及曹晓春收到中国证监会的立案告知书，内容有关叶小平及曹晓春因涉嫌公司持股变动相关信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对两人进行立案调查。叶小平及曹晓春将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。董事会认为，集团的业务经营目前保持正常，上述立案调查不会对集团的正常经营造成影响。
2025年证监会查办财务造假案件97起 处罚65家上市公司、392名责任人 合计罚款30亿元
【财华社讯】4月17日，据"证监会发布"消息，2025年中国证监会执法情况综述发布。其中指出，“清毒瘤”。上市公司欺诈造假是侵蚀资本市场根基的“毒瘤”，严重危害市场生态，始终是执法的重中之重。2025年，我会开展打击上市公司财务造假专项行动。全年查办财务造假案件97起，处罚65家上市公司、392名责任人，合计罚款30亿元。对东方通再融资造假，罚款2.73亿元；对高鸿股份开展无商业实质的“空转”“走单”造假行为，罚款1.69亿元。坚持“退市不免责”，全年查处43家退市公司违法违规行为，对31家公司合计罚款15亿元；16家上市公司因严重造假而退市。对已退市公司元成股份财务造假等违法行为，罚款7900余万元。
中国证监会：将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举 严厉打击此类违法违规行为
【财华社讯】2月13日，据"证监会发布"，近日，证监会对天风证券为当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
中国证监会严肃查处天风证券违法违规行为
【财华社讯】2月13日，据"证监会发布"，近日，证监会对天风证券股份有限公司(以下简称天风证券)为武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下简称当代集团)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
