11月6日，据上交所公告，杭州天目山药业股份有限公司（证券简称：*ST目药，证券代码：600671）时任董事长赵锐勇因相关违规担保事项，上交所拟对其予以通报批评。
10月31日，深交所发布公告，凯伦股份（300715）由于存在被控股股东凯伦控股非经营性占用资金的情况，深交所决定对上市公司、控股股东凯伦控股及相关当事人给予通报批评处分。
10月30日，上交所发布两则监管措施决定，因股份冻结信息披露不及时，上交所决定对永悦科技予以监管警示；对永悦科技控股股东江苏华英企业管理股份有限公司、实际控制人暨时任董事长陈翔予以通报批评。
据深交所10月25日下发的处分决定，因未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告，未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示，深交所决定对*ST民控（000416）给予通报批评的处分；对公司董事长张建军、总经理兼财务总监陈良栋给予通报批评的处分。
近日，交易商协会对永煤控股相关11家机构作出处分决定，涉及2家发行人、1家会计师事务所、1家评级机构以及7家金融机构。对中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所、海通证券、海通期货股份有限公司、上海海通证券资产管理有限公司、东海基金管理有限责任公司等6家机构予以警告，对兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中原银行股份有限公司等3家主承销商予以通报批评或诫勉谈话。11家机构中，有4家机构被暂停一定期限业务。此外，交易商协会责令永煤控股和河南能化向市场公开致歉。在依规作出自律处分的同时，交易商协会也已将部分涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门，将相关机构违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。
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