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证监会讉责渣打证券并罚款5970万元，由于渣打证券在2009年担任中国森林上市申请其中一名联席保荐人时，未有履行应尽责任。
渣打发言人对与证监会共同解决事件表示欢迎，又指集团早于2015年初宣布关闭机构股票部门、股票研究及股权资本市场活动业务，当中包括新股保荐人活动。
发言人强调，渣打未来会致力确保合规，并继续就改善所有业务标准作出投资。
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