经纪行
香港证监会敦促持牌机构防范AI驱动的新兴网络威胁
【财华社讯】香港证监会6月2日发出通函，要求持牌机构加强网络安全措施，以应对由前沿人工智能(AI)模型驱动的新兴威胁。通函中，证监会敦促持牌机构(尤其是网上经纪行和虚拟资产交易平台)实施稳健的措施并适时作出更新，以保护其系统，防止客户机密资料遭到未经授权的接达或披露，以及保障客户资产免被挪用。此外，证监会列出持牌机构的网络安全框架内应予检讨及加强的范畴，以确保其适时更新并有效运作。这些范畴包括修补及漏洞管理、侦测及监察措施，以及事故应变及复原。
香港证监会：增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准
【财华社讯】5月22日，香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。
香港证监会：暂时吊销富昌前持牌代表黄志辉的牌照27个月
【财华社讯】1月26日，香港证监会暂时吊销富昌证券有限公司及富昌期货有限公司(统称富昌)前持牌代表黄志辉的牌照，为期27个月，由2026年1月23日起至2028年4月22日止。证监会在调查一项涉嫌“唱高散货”计划时发现，黄志辉于2019年10月至2022年1月期间在富昌不知情下，透过一个以其亲戚的名义在另一家经纪行持有的证券帐户，进行了约1300项证券交易，所涉及的总值为6.7亿元。黄志辉不但没有向富昌披露他在未经披露的证券帐户中的实益权益及个人交易活动，而且多次向富昌作出虚假申报，讹称他并没有在当中拥有任何实益权益的外部证券帐户。
香港证监会：香港证券业2025年上半年交易总额创下99.2万亿元纪录 按年上升57%
【财华社讯】9月29日，香港证监会今天发布最新一份证券业财务回顾报告。报告指出，香港证券业在今年上半年维持稳定增长，其净盈利在创新高的交易额带动下增加14%至289亿元。今年上半年，所有证券交易商及证券保证金融资人的交易总额创下99.2万亿元的纪录，较2024年下半年增加22%，按年则上升57%。交易佣金稳步增长，加上开支及利息支出减少，均带动盈利上升。增速较高的收入分项包括来自证券交易的净佣金收入以及就机构融资提供意见的收入，分別增加23%至136亿元及增加33%至20亿元。所有联交所参与者的合计净盈利总额为156亿元，较之前六个月增加34%。其中，C组经纪行的净盈利倍增至25亿元。
香港证监会向四家经纪行发出限制通知书
【财华社讯】11月22日，香港证监会向四家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理其客户帐户內所持有的若干资产，原因是该等帐户涉嫌与操纵市场或欺诈行为有关。有关行为在2024年10月24日至11月6日期间发生，涉及帐户遭入侵以进行未经授权网上交易。这四家经纪行分別是盈透证券香港有限公司(盈透)、软库中华金融服务有限公司(软库)、大圣证券有限公司(大圣)及东吴证券国际经纪有限公司(东吴)。有关限制通知书禁止这四家经纪行在未取得证监会的事先书面同意的情况下，处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理该等帐户內的若干资产，以总额9100万元为限。若该等经纪行接获任何与上述限制有关的指示，亦须通知证监会。
香港证监会向富途及盈透发出限制通知书以冻结与涉嫌企业失当行为有关客户的帐户
4月25日，香港证监会向富途证券国际(香港)有限公司及盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止它们处置或处理其客户帐户內所持有的资产。该等帐户由一名在关键时间于香港联合交易所有限公司主板上市的公司的前董事会成员所拥有。就此而言，该名前董事会成员涉嫌犯有失当行为，及违反其对该公司的责任。富途及盈透并非证监会今次的调查对象，而它们均已配合有关调查。有关限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。
香港证监会就期货交易活动的风险管理指引发表咨询总结
香港证监会8月25日就其适用于持牌期货经纪行的建议风险管理指引，发表咨询总结。该指引载列了适用于期货经纪行的全面风险管理框架，当中涵盖市场风险管理、商品期货买卖、客户信贷风险管理、优惠保证金待遇及对执行或结算代理人的风险管理。有关资金流动性风险管理、保障客户资产、在香港以外地方的期货市场进行买卖及压力测试的规定亦包括在內。
证监禁15家经纪行处理32个交易账户部分资产
【财华社讯】证监会向15家经纪行发出限制通知书，禁止它们处理或处置32个交易账户內的某些资产。这些资产与一宗怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关，当中涉及于2019年11月至2020年11月期间就一家在港交所上市的公司的股份进行的市场操纵活动。
证监会禁13家券商处置54个帐户资产疑涉唱高散货
证监会向13家经纪行发出限制通知书，禁止处理或处置54个交易帐户內部分资产。有关资产与一宗怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关，涉及去年9月至11月对一家上市公司的股份进行市场操纵活动。
证监禁经纪行处置3个疑与唱高散货骗局有关账户
证监会向名汇证券及富途证券国际(香港)发出限制通知书，禁止它们处理或处置三个交易账户內的某些资产。这些资产与一宗怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关，当中涉及于2020年3月至2020年10月期间就两家上市公司的股份进行的市场操纵活动。
