责任人
泰坦科技(688133)因业绩预告严重偏差及更正滞后遭上交所通报批评
泰坦科技（688133）因2025年业绩预告与实际差异超100%且更正滞后，被上交所通报批评，相关责任人被认定未勤勉尽责。
汇成股份(688403.SH)及郑瑞俊等因未披露两项关联交易遭上交所通报批评
汇成股份（688403.SH）因未披露两项关联交易（合计5500万元）被上交所通报批评，董事长郑瑞俊等责任人被认定未勤勉尽责。
天壕能源(300332.SZ)：控股股东代付燃气采购款未及时审议披露，公司及相关责任人被警示通报，中证鹏元维持A+评级
天壕能源（300332.SZ）因控股股东代付采购款未及时审议披露，被证监局警示、深交所通报批评；中证鹏元维持其主体及“天壕转债”A+评级，展望稳定。
同德化工(002360.SZ)：2024年半年报及三季报财务数据不准、关联方资金占用未披露，公司及多名责任人收警示函
同德化工（002360.SZ）因2024年半年报、三季报财务数据不准确及关联方资金占用未披露，被山西证监局责令改正并警示相关责任人。
深交所对精研科技(300709.SZ)及五名高管出具监管函：涉三年年报差错、并购核查失职及关联交易披露违规
精研科技（300709.SZ）因2021–2023年年报差错更正、并购核查失职及关联交易披露不完整，被深交所出具监管函，王明喜等五名责任人担主要责任。
2025年证监会查办财务造假案件97起 处罚65家上市公司、392名责任人 合计罚款30亿元
【财华社讯】4月17日，据"证监会发布"消息，2025年中国证监会执法情况综述发布。其中指出，“清毒瘤”。上市公司欺诈造假是侵蚀资本市场根基的“毒瘤”，严重危害市场生态，始终是执法的重中之重。2025年，我会开展打击上市公司财务造假专项行动。全年查办财务造假案件97起，处罚65家上市公司、392名责任人，合计罚款30亿元。对东方通再融资造假，罚款2.73亿元；对高鸿股份开展无商业实质的“空转”“走单”造假行为，罚款1.69亿元。坚持“退市不免责”，全年查处43家退市公司违法违规行为，对31家公司合计罚款15亿元；16家上市公司因严重造假而退市。对已退市公司元成股份财务造假等违法行为，罚款7900余万元。
中国证监会依法处罚东旭系审计机构中兴财光华
【财华社讯】4月10日，据"证监会发布"，近日，河北证监局依法对中兴财光华执审东旭集团、东旭光电、东旭蓝天年报及股票发行、债券发行工作未勤勉尽责案作出行政处罚，依据《中华人民共和国证券法》规定，没收中兴财光华案涉期间全部业务收入3,258.49万元，并处以罚款21,018.74万元，合计罚没24,277.23万元，并对6名责任人员处以10万元至430万元不等罚款，对其中2名责任人员分别采取10年、5年证券市场禁入措施。
中国证监会严肃查处天风证券违法违规行为
【财华社讯】2月13日，据"证监会发布"，近日，证监会对天风证券股份有限公司(以下简称天风证券)为武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下简称当代集团)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
李家超：香港将首次制定五年规划
【财华社讯】2月5日，据香港政府新闻网讯，香港特区行政长官李家超表示，今年是国家十五五规划开局之年，他将领导整个特区政府不同政策局和部门，主动对接十五五规划框架，并首次制定香港的五年规划。特区政府会强化担当意识，切实履行第一责任人的角色，积极带领社会各界主动对接十五五规划。
中国证监会严肃查处瑞丰达违法违规案件
【财华社讯】1月23日，据证监会发布，近日，中国证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司(以下简称瑞丰达)及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
