2019年
兴证国际资管多项内控存在缺失 遭香港证监会谴责并罚款680万港元
【财华社讯】7月27日，香港证监会对兴证国际资产管理有限公司(兴证国际资管)作出谴责并处以罚款680万元，原因是该公司于2019年8月至2020年9月期间，没有履行其作为某私人基金的基金经理的职责。证监会的调查发现，兴证国际资管为香港获授权保险人泰禾人寿保险有限公司成立该基金，并担任该基金的经理。应泰禾人寿首席投资总监的要求，兴证国际资管为该基金作出一系列投资安排，包括买入与泰禾人寿关连公司发行的债务票据挂鈎的结构性票据，以及其后将该等结构性票据转至另一只由不同基金经理所管理的基金。该等安排过于繁复，带来额外成本并增加风险，而且缺乏清晰的商业理据，并令人关注是否存在隐瞒资产流向或关连方交易的潜在情况。
胜利证券因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款170万元并暂时吊销其负责人员牌照
【财华社讯】7月24日，香港证监会谴责胜利证券有限公司并处以罚款170万元，原因是该公司在处理某客户帐户時違反监管规定。证监会亦暂时吊销胜利的负责人员兼核心职能主管赵子良的牌照，为期三个月，由2026年7月22日起至2026年10月21日止。证监会在调查一项疑似“唱高散货”计划期间，揭发有关违规行为。证监会发现，一名客户于2019年10月29日在胜利开立帐户，并表示有意透过胜利卖出他在另一家经纪行持有的证券。该客户在开户后不久，先后两度向胜利发出卖股指示，并提供了宣称由其他经纪行发出的结单，作为他持有该等股份的证明。尽管当时存在多项预警迹象(包括该客户宣称持有的股份价值与他在开户文件中申报的财政状况并不相称)，理应促使胜利更严密地审查该客户所提供的资料，但胜利在执行该客户的指示前却未有向该客户作出充分的查询，亦无就有关预警迹象取得令人满意的解释。此外，后续资料显示，该客户可能曾向胜利提供虚假文件，藉以促成其中一项交易，但胜利并未就该客户具欺诈或欺骗性质的行为向证监会作出汇报。
越疆(02432.HK)澄清：宋某并非创始股东 离职激励份额可回购
【财华社讯】越疆(02432.HK)自愿公告，公司注意到近期有关宋某就其与公司员工持股平台深圳市越疆咨询合伙企业（有限合伙）财产份额的不实言论持续扩散，为厘清客观事实，特此澄清如下：1、宋某并非公司创始股东及联合创始人。公司由刘培超、郎需林、吴志文、赵晓东、徐宝腾、陈庆良于2015年7月成立，宋某于2017年10月入职。2、宋某通过受让取得越疆合伙财产份额（于2019年5月与刘培超先生签署转让协议，已完成工商变更），其间接持有的公司股权来自2018年第一次员工股权激励计划。3、依据员工股权激励计划规定（其中包括），宋某离职后公司实际控制人或指定第三人有权回购其持有的激励份额。宋某于2021年3月离职。4、越疆合伙分别于不同时间转让所持公司股权及调整内部财产份额比例，均合法合规。5、针对宋某事项，公司已于2023年11月提起诉讼，后因仲裁管辖问题被驳回；公司A股上市辅导过程中，中介机构已就前述事项出具核查意见，确认该争议不影响公司股权清晰及控制权稳定性。前述宋某事项为公司员工持股平台越疆合伙的内部争议，不会对公司生产经营、业务发展及财务状况产生重大不利影响。
650亿“非洲手机之王”「传音控股」第二次递表港交所，冲刺A+H上市！
2026年6月18日，来自广东深圳的传音控股第2次向港交所递交招股书，拟在香港主板上市，独家保荐人为中信证券。公司已于2019年9月在A股科创板上市，股票代码688036，截至6月22日，总市值约650亿人民币。
香港在《2026年世界竞争力年报》排名上升至全球第二位
【财华社讯】6月18日，据香港政府新闻公报讯，在国际管理发展学院最新发布的《2026年世界竞争力年报》(《2026年报》)中，香港的全球竞争力排名连续三年上升，今年上升一位至全球第二位，是自2019年以来最高。在《2026年报》的四个竞争力因素中，香港在“政府效率”排名第二、“营商效率”全球第三；“基础建设”和“经济表现”分别排名全球第八和第十一。多个竞争力的子因素方面，香港在“税务政策”和“商业法规”排名全球第一；“金融”排名全球第二；“国际贸易”、“国际投资”、“管理方式”和“教育”排名全球第三；“公共财政”和“基本基础设施”排名全球第四。
3D打印、医药、DrMos和存储多板块共振，科创100ETF鹏华(588220)涨超1.2%，冲刺连续3日创历史新高
消息面上：1. 3D打印：根据 Wohlers Associates 数据，全球 3D打印服务市场规模由 2019 年的68亿美元增长至2025年的117亿美元。
【IPO前哨】当曹操、如祺在狂奔，T3出行却患上“贵族病”？
4月22日，T3出行的母公司南京领行科技股份有限公司（下称“T3出行”）首次向港交所递表。这家成立于2019年的出行平台，在嘀嗒出行（02559.HK）、如祺出行（09680.HK）和曹操出行（02643.HK）相继登陆港股之后，终于交出了自己的招股书。
香港证监会与罗兵咸永道就中国恒大2019年及2020年虚假财务报表达成向股东赔偿10亿港元协议
【财华社讯】4月23日，香港证监会与罗兵咸永道会计师事务所(罗兵咸永道香港)达成协议，据此，罗兵咸永道香港同意预留10亿港元，以向中国恒大集团的合资格独立少数股东作出赔偿。罗兵咸永道香港曾审核中国恒大截至2019年12月31日及2020年12月31日止财政年度(分别为2019财政年度及2020财政年度)的财务报表。证监会的调查聚焦于中国恒大的业绩公告和年报，当中发现目前正在清盘中的中国恒大曾大幅夸大该两个财政年度的年度收入及利润。证监会亦审视了罗兵咸永道香港所担任的角色，所得出的结论是，由于中国恒大散发虚假和具误导性的财务资料，以及核数师严重违反其专业责任，故曾出现市场失当行为。根据所达成的协议，证监会与罗兵咸永道香港同意在不承认任何法律责任的基础上，有关事宜将完全并最终得到解决，且证监会不会对罗兵咸永道香港采取任何进一步行动，前提是罗兵咸永道香港必须履行协议的条款。
罕王黄金(03788.HK)Mt Bundy金矿项目矿山管理计划获批及矿山作业授权获授予
【财华社讯】罕王黄金(03788.HK)公布，间接附属公司Primary Gold Pty Ltd已就Rustlers Roost及Quest 29项目获得北领地政府土地、规划及环境部根据《2001年矿业管理法案》及《2019年环境保护法案》批准的矿山管理计划，并被授予矿山作业授权。根据JORC规范(2012版)，Mt Bundy金矿项目当前拥有347万盎司黄金资源量及188万盎司黄金储量。所有黄金资源及储量均位于现有采矿许可证范围内。公司已于2020年取得Tom’s Gully地采矿的环保批文，并于2023年取得露天矿以及选厂和配套设施的环保批文。
香港证监会取得法庭命令冻结涉嫌操纵嘉艺股份人士高达2.19亿元的资产
【财华社讯】3月25日，香港证监会根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，向四名涉嫌操纵嘉艺控股有限公司(嘉艺)股份的人士发出临时强制令。根据法庭的命令，该四名被指称曾在2019年2月28日至2019年5月15日期间操纵嘉艺股份的嫌疑人，被禁止处置或处理在他们拥有的某些不动产及证券、银行和保险帐户内的资产，将该等资产的价值缩减或调离香港，以约2.19亿元为限。
